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论证方法之华莱士模型
专栏:论文写作
发布日期:2021-01-05
阅读量:20
作者:第2导师
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           理论论证和经验论证两种方法在研究工作中是相通的,并互相推动。这可用华莱士(W.L. Wallace)的研究工作模型来说明(图3-6)。该模型将研究工作过提炼出四个要素,假设( hypothesis)、观察( observation)、经验概括( empirical general-Ization)和理论( theory)。用有向线表示这四要素之间的关联顺序,形成回路。回路的下半部表示经验论证的内容。论证工作从假设(H)开始,围绕假设去观察(0)和收集数据,然后根据数据和事实总结出变量间的关系,即经验概括(G)。这种经验概括也是假设的表达形式,它与初始的假设相比较,作出证实或证伪的判断。从该模型可以看出,经验论证的起点是假设,然而假设的提出实际上要有一定的理论基础,例如在《勤劳却不富有》的例子中,制度成本的假设是在制度经济学理论的基础上提出的。经验论证的终点是经验概括,然而经验概括还有待提高到理论层次。该例中,在交易时间、交易障碍和三产比例等几方面得出经验概括后,便可提升到“制度成本对冲了勤劳价值”的理论论点。

      该回路上半部表示理论论证的内容。“理论”的形成是由于若干经验概括(G)是相通的。例如,金属会生锈,动物要呼吸,煤炭可燃烧等,均为经验概括,而这些经验概括之间存在共同点,即氧化,这就能形成理论上的论点:氧化是产生这些现象的共同原因。从理论(T)出发可演绎出假设(H),如从氧化理论推出“动物离开地球就无法生存”等假设。前面举的例子中,“制度成本对冲勤劳”“授权机制”等假设,都是从制度经济学、组织理论等理论知识出发提出来的。在华莱士模型中,观察(O)和理论(T)之间为什么还要加上经验概括(G)这个环节,这可以用王元化的理论来解释(王元化,2004)。王元化提出用“感性一知性一理性”取代“感性一理性”去解释认识过程,将知性看成居于感性和理性之间
的必不可少的中间环节,并指出知性是为“分析的理智所作的一些简单的规定”。而“经过许多这些简单规定的综合而达到多样性的统一即理性”。王元化所指的知性阶段就是华菜士模型中所说的“经验概括”。缺少知性阶段,即缺少由经验概括证实的假设,理论便是个空架子。一项研究工作所验证的实际操作性假设,即是“简单规定”,体现在模型中就是经验概括环节。然而,若只有孤立的经验概经过验证的假设,而不与其他假设有机地综合于“许多规定的丰富整体”之中,则经验概括的价值就显示不出来。论证假设不是研究工作的终端目的,而是中间环节,经验概括和假设的背后要有作者企图支持的主论点。不能为假设面假设,假设是学术研究的基础工作,而理论是综合和提高,并体现研究工作的价值。有的论文提出二三十个假设,但看不出作者通过这些假设想说明一个什么理性观点,形式上看起来符合经验研究的路子,但忽略了从知性到理性即经验概括到理论的阶段,这种研究工作就有缺陷。王元化还有句名言:“有思想的学术,有学术的思想”,从方法论的角度也许可以这样来解读,需要“有观点的论证,有论证的观点”,以及“有理论的假设,有假设的理论”。

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       华莱士模型的左半边表示归纳思维,从观测事实和数据出发,概括出两现象之间的关系,然后综合提高到理论。右半边表示演绎思维,以已取得共识的理论为根招,提出假设,再通过观测和收集数据,概括出两现象之间的关系。从该模型可以看出,作为归纳思维起点的观测,它是在假设的导向下进行的。而作为演绎思维起的理论,又是建立在经验概括的基础上的。可见,归纳思维与演绎思维同经验研究与理论研究一样,是相辅相成的,不能截然分开。
      归纳思维和演绎思维,理论论证和经验研究对于研究工作来说都需要。对于专业硕士对于专业硕士论文而言,要更偏论文而言,正如前面所说,要更偏重于经验研重于经验研究和归纳思维,这是究和归纳思维,这是研究的基本功而这些功研究的基本功,而这些功夫从以
夫从以演绎思维为主的课堂教学中难以学到。演绎思维为主的课堂教学中难同时任何一种理论或观点最终都要靠事实来以学到。
证明,理论推导出的结果,即使逻辑上无懈可击,如没有事实和数据的支持,仍不能确认其真实性。诺贝尔奖获得者的理论都要经过实验或事实的验证,霍金的宇宙大爆炸理论,同行评价很高,但无实验验证,至今未能获奖。有些作者为了强调结合实际,论文题目特意标出“实证研究”,其实无此必要,一篇专业学位论本来就应该有这些内容,缺少经验论证部分虽不能说不合格,但至
少是重大缺陷。

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